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根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》等法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2012年11月16日發(fā)布了《基金管理公司反洗錢(qián)工作指引》，要求基金管理公司在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶(hù)身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶(hù)及其日常交易情況，及時(shí)提示客戶(hù)更新資料信息。客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)進(jìn)行更新。客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，基金管理公司認(rèn)為必要時(shí)，應(yīng)限制客戶(hù)交易活動(dòng)。
同時(shí)，為貫徹落實(shí)《中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于“三證合一”登記制度改革有關(guān)反洗錢(qián)工作管理事項(xiàng)的通知》（銀辦發(fā)〔2016〕110號(hào)）中相關(guān)反洗錢(qián)工作規(guī)范要求，基金管理公司為法人和其他組織等客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別、身份資料保存等工作，及時(shí)提示客戶(hù)按照相關(guān)規(guī)定更換新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照。登記制度改革過(guò)渡期結(jié)束后，客戶(hù)原發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證將停止使用，客戶(hù)未在合理期限內(nèi)更換且沒(méi)有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)中止客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。
現(xiàn)就以上相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，中科沃土基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）作如下提醒：
一、廣大客戶(hù)如果您的身份證件或者身份證明文件即將過(guò)期、已經(jīng)過(guò)期或已失效，請(qǐng)您持當(dāng)前有效的身份證件或者身份證明文件，及時(shí)到開(kāi)立基金賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)更新相關(guān)信息，以免影響業(yè)務(wù)辦理。
二、法人或其他組織等客戶(hù)如已辦理或者換領(lǐng)新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照，應(yīng)持新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照辦理業(yè)務(wù)并及時(shí)到開(kāi)立基金賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)更新相關(guān)信息；登記制度改革過(guò)渡期后，客戶(hù)原發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證將停止使用，未換領(lǐng)新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照相關(guān)規(guī)定到當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)換發(fā)新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并持新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照及時(shí)到開(kāi)立基金賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)更新相關(guān)信息，以免影響業(yè)務(wù)辦理。
如有疑問(wèn)，請(qǐng)撥打本公司客戶(hù)服務(wù)電話(huà)400-018-3610或登陸本公司網(wǎng)站
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特此公告。
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