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案例一
關(guān)于德陽、南充等地非法股權(quán)場外交易的情況介紹
今年6月初，德陽、綿陽、南充等地陸續(xù)發(fā)現(xiàn)陜西明道啟圣投資管理有限責(zé)任公司德陽、南充分公司（以下簡稱德陽、南充分公司）在當(dāng)?shù)毓_代理買賣陜西恒迪科技股份公司（以下簡稱恒迪公司）股權(quán)。上述活動經(jīng)群眾舉報后，引起省、市政府的高度重視。在省政府“快反”工作小組的指揮下，公安、工商和證監(jiān)部門采取聯(lián)合行動，初步控制了事態(tài)。
據(jù)我們掌握的情況看，德陽、南充分公司成立于今年上旬，主要從事受托提供商業(yè)服務(wù)活動，單位負(fù)責(zé)人肖XX。恒迪公司成立于1993年，注冊資本3000萬元，法人代表雷XX。
從今年4月起，德陽、南充分公司以恒迪公司即將在英國AIM市場上市為幌子，以現(xiàn)金交易的方式公開勸誘投資者認(rèn)購自然人翟X持有的恒迪公司股權(quán)。為使非法交易披上合法外衣，以逃避監(jiān)管和打擊，德陽、南充分公司采取先由恒迪公司股東大會決議授權(quán)，自然人翟X再行委托的方式大肆從事非法股權(quán)場外轉(zhuǎn)讓交易。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至6月2日，德陽地區(qū)有17人購買了4.4萬股恒迪公司股份，涉及資金18.26萬元；綿陽地區(qū)173人購買了63.7萬股，涉及資金226萬元；南充地區(qū)投資者購買了8.2萬股，涉及資金34.4萬元，具體人數(shù)不祥。
上述情況被群眾舉報后，德陽、南充等地公安、工商部門立即展開了聯(lián)合檢查，責(zé)令德陽、南充分公司停業(yè)整頓，并對有關(guān)工作人員和部分投資者進(jìn)行了詢問筆錄。德陽、南充分公司現(xiàn)已停營。
公安、工商和證監(jiān)部門正對該起非法股權(quán)場外交易案作進(jìn)一步調(diào)查。
案例二
四川馬沈科技有限公司非法代理
買賣美國金世紀(jì)投資股份有限公司股份案
2006年7月初，成都市公安局向我局通報了四川馬沈科技有限公司（以下簡稱馬沈公司）非法代理買賣美國金世紀(jì)投資股份有限公司（以下簡稱金世紀(jì)公司）股份一案。具體案情如下：
從今年年初起，馬沈公司以金世紀(jì)公司將在美國上市為名，開始向社會上不特定自然人以0.15－0.90美元每股的價格出售金世紀(jì)公司股份。其出售股份方式有兩種:一是馬沈公司的委托投資人(馬沈公司前身是四川金螞蟻有限公司，以投資者出資認(rèn)養(yǎng)螞蟻，高額回報為幌子，吸收了不少所謂的“委托投資人”，公安部門已對此事立案查處)可以將投資款轉(zhuǎn)換成金世紀(jì)公司的股份；二是自然人直接認(rèn)購金世紀(jì)公司股份。到案發(fā)日，馬沈公司已代理買賣金世紀(jì)公司股份達(dá)4000萬元人民幣。目前，涉案當(dāng)事人已被公安機(jī)關(guān)刑拘。
據(jù)公安部門調(diào)查，金世紀(jì)公司是由馬沈公司的兩個股東馬泓和沈毅及其家屬出資在美國注冊的一家空殼公司，然后金世紀(jì)公司又出資收購了馬沈公司，使馬沈公司成為其全資子公司。
經(jīng)向證監(jiān)會證實，金世紀(jì)公司并未獲準(zhǔn)在中國境內(nèi)公開發(fā)行股票。
本案法律適用：
一、金世紀(jì)公司涉嫌違反《證券法》第十條有關(guān)“未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券”的禁止性規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十八條規(guī)定的非法公開發(fā)行證券的行為。且由于非法公開發(fā)行證券金額巨大，涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪。
二、馬沈’公司代理買賣金世紀(jì)公司股份的行為，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，涉嫌違反《證券法》第一百二十二條有關(guān)“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”的禁止性規(guī)定，已構(gòu)成《證券法》第一百九十七條規(guī)定的非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。且由于非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)金額巨大，涉嫌構(gòu)成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營罪。
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